新型研发机构的内涵和特点

新型研发机构的内涵和特点

从1996年我国首家新型研发机构深圳清华大学研究院诞生至今，新型研发机构大量涌现，其中不乏一批高质量的新型研发机构，如北京清华工业开发研究院、中国科学院深圳先进技术研究院、江苏省产业技术研究院等，凭借全新的组织形式和体制机制在国内领先行业发展。新型研发机构在产学研深度融合、科技成果转化等方面发挥了重要作用，成为区域创新体系的重要组成部分。

一、新型研发机构的基本定义

科技部于2019年出台《关于促进新型研发机构发展的指导意见》，对新型研发机构的内涵进行了权威界定：“新型研发机构是聚焦科技创新需求，从事科学研究、技术创新和研发服务，投资主体多元化、管理制度现代化、运行机制市场化、用人机制灵活的独立法人机构，可依法注册为科技类民办非企业单位、事业单位和企业”。

二、新型研发机构的特点

依据其定义，新型研发机构具有几个显著特点：一是突出核心，更加聚焦科技创新，加速壮大战略科技力量；二是功能明确，兼顾科技研发和创新服务，旨在促进科研与产业融合发展；三是机制灵活，完全适应市场化机制，有政府“输血”又有自身“造血”；四是形式多样，具有企业型、事业型和民办非企业型，更加适应社会需求和适合自身发展。

因此，相比传统科研机构，新型研发机构主要“新”在体制机制：投资主体多元化、组建模式多样化、运行机制市场化、用人机制灵活化。

表1、新型研发机构与传统研发机构的比较

	新型研发机构	传统研发机构
投入主体	财政资金投入为辅，具有不稳定性、不持续性；多元化、市场化资金来源为主，需要自我“造血”	主要来源于政府财政拨款，通常经费较为固定，变化弹性较小
运行机制	发起或举办单位成立理事会，组建管理团队，企业化手段管理	行政主官通常由上级单位委派，组织科层化、官僚制、行政化
组织机制	组织机构灵活，以市场化为导向，市场化需求用人机制、激励机制和培养机制，人才流动较大、人员晋升较快	组织严密，以科研任务为导向，内部人才流动小，晋升缓慢，激励受限
主管部门	一般为民政部门登记，民政、工商、海关等职能监管部门管理	隶属行政部门主管，垂直管理
单位属性	行政单位、事业单位、高校和企业的混合体，投入主体决定其是国有性质还是公助民办	行政、事业单位或高校的某一属性，主要是国有性质
创新特征	提供有偿创新服务，科技创新与产业发展紧密融合，重视企业孵化、成果转化，社会属性较强	重视基础研究，以科技成果评价为根本指标，科技创新与产业发展弱相关，公益属性较强

三、新型研发机构的类型

新型研发机构一般被称作“三无四不像”，是因为这些研发机构“无级别、无经费、无编制”“不完全像大学、不完全像科研院所、不完全像企业、不完全像事业单位”，主要包括三个类型：

（1）事业类新型研发机构

该类机构一般是由政府独资建设或联合高校、科研院所等发起共建，多为无行政级别、无行政经费、无人员编制的事业单位。实行理事会领导下的院（所）长负责制，发起单位主管、院士、知名专家和社会人士等担任理事会成员或院长。侧重产业前端，聚焦基础研究、应用研究，共性关键技术研发等，贯彻政府推动科技创新意志。例如清华工业研究院、中科院先进院等。

（2）企业类新型研发机构

该类机构主要依托企业自身发展，政府一定程度参与。一类由政府出资，企业运行，例如华大基因；另一类是由政府与企业联合出资，企业运营，例如深圳华星光电技术有限公司。这类新型研发机构高度市场化，侧重于产业应用端，以市场需求为牵引从事技术转化，其产生收益主要用于滚动发展。

（3）民办非企业类新型研发机构

该类机构出资主体来源广泛，政府、高校、科研院所和产业联盟等都可以是其建设主体，是吸引社会力量参与科技创新的重要形式。不以营利为目的，只用于自身运营和研发。这类机构介于事业类和企业类新型研发机构之间，具有公益属性，其非营利属性也便于获得社会捐赠，有些还具有平台效应。

表2、不同属性新型研发机构特征

机构属性	事业类	企业类	民办非企业类
发起单位	政府独建或政府联合高校、科研院所共建	政府出资，企业运行或政府、企业联合出资，企业运营	政府、高校、科研院所和产业联盟等发起建设
机构特征	二类事业单位，无行政级别、无行政经费、无人员编制	注册简便灵活，运营管理高效，独立经营，自主核算	介于二者之间，具有公益性和市场化特点
治理结构	理事会领导下的院（所）长负责制，成员来源于政府官员、院士和知名专家等	理事会领导下的院（所）长负责制，主要以企业人员为主	理事会领导下的院（所）长负责制，兼具企业和政府人员
机构导向	贯彻地方政府发展意志	实现自身发展或母公司发展需要	提供社会公共服务，搭建服务平台
功能定位	面向产业前端，聚焦基础研究，应用研究，产业共性关键技术研发等	面向产业应用端，以市场需求为牵引，服务中小企业	具有综合服务“平台”效应，提供行业技术咨询服务等
典型代表	清华工业研究院、中科院先进院、深圳清华研究院等	华大基因研究院、TCL 华星光电等	太空科技南方研究院等

总体来看，无论是何种性质新型研发机构，在突破原有体制机制束缚的基础上实行更加灵活的市场化运行模式。事业单位性质的，并没有囿于事业身份，而是采用以市场为导向的全新运营方式。企业性质的，并非只为母公司服务，而是同时解决行业中小企业的产品技术开发难题。民办非企业性质的，面向市场，自主经营、独立性更强。

参考文献： 

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【2】  张昱,  乔俏. 我国新型研发机构治理与成果转化模式特点分析及建议[J]. 全球科技经济瞭望, 2022,37 (1): 37-42.

【3】  任志宽. 新型研发机构产学研合作模式及机制研究[J].中国科技论坛，2019（10）：16-23.