美国基础研究经费的现状和趋势

美国作为世界创新强国，除联邦政府对研发活动提供稳定资金支持外，众多创新型企业是研发投入的重要来源和研发活动的主要执行者，近年来，美国企业持续加大基础研究投入，占据全社会基础研究投入的比重持续加大，逐渐接近政府投入。根据美国国家科学与工程统计中心发布统计报告，2022 年美国国内研发 (R&D) 资金将达到 8856 亿美元，资金主要来源于企业、政府、高校和非营利组织，其中企业研发投入自20世纪80年代超过联邦政府，持续保持美国研发最大来源。在基础研究资金方面，类似的里程碑即将到来。2002年联邦政府资助了59% 的基础研究，到2022年，资助基础研究的份额下降至为39.6%。随着对基础研究的资助份额在不断下降，企业资助的份额持续上升。2022 年，美国企业投入基础研究的份额从2002年的17.3%提高到37.1%。总体而言，联邦政府仍为基础研究的最大来源，投入总额创历史新高，企业投入的增速高于联邦政府。

一、联邦政府基础研究资金占联邦政府研发资金的比例保持稳定

联邦政府资助各个部门（即政府、企业、高校和非营利组织）开展包括基础研究在内的研发活动，。尽管自 20 世纪 70 年代末以来，联邦政府在所有部门中的基础研究份额有所下降，但数据显示，联邦政府用于基础研究的资金占联邦政府研发总资金的比例已从 1953 年的 10% 上升到 2022 年的 32%。联邦用于基础研究的资金占联邦研发总资金的比例在 2003 年达到了 39% 的历史新高。20 世纪 90 年代末和 21 世纪初，联邦政府用于基础和应用研究的资金增加可以归因于国立卫生研究院 (NIH) 预算的翻倍，通常被称为“NIH 翻倍”——这是国会和行政部门之间制定的一项 5 年计划（1998 年至 2003 年），旨在通过 NIH 刺激研究。自 2008 年以来，联邦政府用于基础研究的资金占联邦政府用于全部研发的资金的比例保持相对稳定，到2022年徘徊在30%至33%之间。

二、企业对基础研究的投入增速超过联邦政府的增长

数据显示，2000 年至 2022 年间，以不变美元计算，企业资助的研发金额增长了一倍多。2000 年，企业为国内研发提供了 2560 亿美元的资金，到 2022 年，这一数字增长了 123%，预计达到 5700 亿美元。相比之下，联邦资助的研发资金在同一时期从 920 亿美元增加到 1350 亿美元，增幅近 47%。同样，企业用于基础研究的资金从 2000 年的 110 亿美元增加到 2022 年的 410 亿美元，而联邦政府用于基础研究的资金在同一时期从 330 亿美元增加到 430 亿美元。因此，尽管近年来联邦政府对基础研究的资助占联邦政府全部研发资金的比例相对稳定，但私营部门对基础研究的资助增长降低了联邦政府在整个经济中的基础研究份额。

三、六大部门基础研究投入占据联邦政府的九成以上

2022 财年，联邦政府对基础研究的投入总计为 454 亿美元（以当前美元计算），投入金额为历史最高，约占联邦研发总投入（1904 亿美元）的 24% 。数据显示，自 1967 财年以来，卫生、教育和福利部一直是联邦政府基础研究的最大资助者，占联邦政府所有基础研究资金的 27%。2008 财年，美国卫生与公众服务部 (HHS，1979年美国将原卫生、教育及福利部划分为卫生与公众服务部和单独的教育部。) 成为基础研究的最大资助者，承担了联邦政府基础研究全部资金的59%。2023 财年，卫生与公众服务部承担了联邦政府基础研究全部资金的 49%。

随着机构使命随着国家需求的增长和发展，各机构在基础研究方面的份额也发生了变化。例如，在 1967 财年，美国国家航空航天局 (NASA) 是基础研究的第二大资助者，占联邦政府的近 18%，其次是能源部（DOE）（以前称为原子能委员会）（16%）、国防部 (DOD)（15%）、国家科学基金会（NSF）（13%）和农业部 (USDA)（5%）。到 2023 财年，DOE 和 NSF 分别是基础研究的第二大和第三大资助者，各占 13%，其次是 NASA（11%）、DOD（7%）和 USDA（3%）。在 2023 财年，所有其他机构合计占联邦基础研究的 3%。

四、生命科学、物理、地球科学、大气科学和海洋科学、工程学等领域投入经费居前

联邦政府对研发领域的资助通常由机构的使命和需求驱动。生命科学领域（包括五个子类别：农业科学、生物和生物医学科学、健康科学、自然资源和保护以及所有其他生命科学）的投入位居所有领域之首，2022 财年该领域占基础研究经费的42%，这主要得益于HHS作为政府基础研究的主要资助者，大部分资助都流向生命科学领域，尤其是在NIH翻倍计划结束时，生命科学在2003 财年达到了基础研究所有研发领域的峰值，占比接近 60%。

多部门共同投入生命科学领域研究，其中，HHS占 2022 财年所有联邦政府生命科学基础研究经费的近81%，USDA是第二大资助者，占 6%（12 亿美元），其次是NSF和退伍军人事务部，分别占 4%（7.87 亿美元）和 3%（6.651 亿美元）。尽管联邦政府对心理学基础研究的资助仅占所有研发领域的 5%（23 亿美元），但它高度集中在HHS内部，HHS占2022财年所有心理学基础研究的 97%（22 亿美元）。

物理科学是第二大研发领域，2022 财年该领域占联邦基础研究资金总额的 21%（94 亿美元）。能源部占 2022 年物理科学所有基础研究义务的 40%（37 亿美元），其次是 NASA占比35%（34亿美元），NSF占比14%（13亿美元）。联邦对地球及大气科学和海洋科学、工程学、其他领域的基础研究义务各占联邦资金总额的约 8%。NASA和 NSF是地球、大气科学和海洋科学的最大资助者，分别为 46%（16 亿美元）和 30%（10 亿美元）。HHS 和 DOD 是工程学基础研究的最大资助者，分别为 45%（17 亿美元）和 28%（10 亿美元）。 2022 财年，计算机和信息科学领域的基础研究占所有基础研究资金的 5%（23 亿美元），其中DOE占44%（10 亿美元），NSF占该研发领域联邦资金的 34%（7.76 亿美元）。

五、联邦政府机构为外部机构提供基础研究重要保障

尽管联邦机构既是研发的执行者又是资助者，但 2022 财年大部分（68%，即 308 亿美元）联邦基础研究资金都流向了外部执行者，即企业、高等教育机构、非营利组织、州和地方政府以及其他非美国执行者或外国执行者。在内部执行者中，能源部是2022财年的主要资助者，提供 47亿美元，其中有45亿美元流向了联邦机构和联邦资助的研究与开发中心 （FFRDC），占FFRDC基础研究总额（67亿美元）的66%。卫生与公众服务部紧随其后，拨款46亿美元，其中42亿美元用于资助联邦机构的基础设施和实验室，占联邦机构内部基础研究经费总额（78亿美元）的54%。

作为所有联邦机构中基础研究的重要资助者，美国卫生与公众服务部为外部机构研发提供资金支持。2022 财年，美国卫生与公众服务部分别向企业提供的资金为12 亿美元（占企业基础研究资金的31%），向高校提供的资金为128 亿美元（占高校基础研究资金的58%），向非营利组织提供的资金为32 亿美元（占非营利组织基础研究资金的81%），向州和地方政府提供的资金为4.721 亿美元（基础研究资金的87%），向非美国参与者提供的资金为1.31 亿美元（66%）。NASA 是 2022 财年向企业提供基础研究的第二大资助者，其次是国防部。NSF 是向高等教育机构和非营利组织提供基础研究的第二大资助者。

综上所述，联邦对基础研究的资金投入（以现值美元和 2017 年不变美元计算），是自 1952 年美国国家科学与工程统计中心（NCSES）开始统计按研发类型划分以来的最高水平。联邦政府基础研究经费在美国研发总额中所占比例较小，表明美国的经济增长和企业对基础研究资助的不断增加，而不是联邦科技政策出现任何下降或重大变化。事实上，基础研究在联邦资助的研发投入、联邦政府六大机构的投入和联邦政府机构对外部的资助所占的比例均有所增加。

 

参考文献：

1．Anderson G; National Center for Science and Engineering Statistics (NCSES). 2024. U.S. R&D Increased by $72 Billion in 2021 to $789 Billion; Estimate for 2022 Indicates Further Increase to $886 Billion. NSF 24-317. Alexandria, VA: U.S. National Science Foundation. https://ncses.nsf.gov/pubs/nsf24317/.

2. National Center for Science and Engineering Statistics, National Patterns of R&D Resources (annual series): table 6.https://ncses.nsf.gov/pubs/nsf24318/table/6.

3. Christopher V. Pece and Gary W. Anderson；Analysis of Federal Funding for Research and Development in 2022: Basic Research，NCSES . https://ncses.nsf.gov/pubs/nsf24332

4. In FY 2022, HHS accounted for 81% of all basic research funding for life sciences. https://ncses.nsf.gov/surveys/federal-funds-research-development/2022-2023#data.